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  新加坡金融办理局(MAS)发布了针对三名有诈骗行为的个人的禁令。这些个人是:

  Jeremy Lee Seow Poh先生,Jefferies Sin陈凯霖微博gapore Limited (JSL)前代表,禁期4年

  Ong En科颜氏高保湿面霜g Keong先生,JSL前代表,禁期2年

  Yap Chee Hoe先生,Legacy FA Pte。 Ltd。 (Legacy)前代表,禁期2年

  三项禁令都从2019年总裁哥哥惹不起5月8日起收效倒车入库,穷奇-火竞猜|官网。

  针对Lee和Ong的禁令

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  Lee和Ong被制止从倒车入库,穷奇-火竞猜|官网事《证券和期货法(Securities and Futures Act)》(以下简称“SFA”)授权的任何受监管活动,并被制止供给《金融参谋法(Financia谁把谁确实l Advisers Act)》(以下简称“FAA”)授权的任何金融参谋服务。此外,他们亦不得参加SFA授权的任何资本市场服务公司及FAA授权的任何倒车入库,穷奇-火竞猜|官网金融参谋公司的办理、担任其董事或成为其大股东

  Lee是JSL固定收益部分的常务董事和出售主管,而Ong是JSL信贷买卖部分的高档副孙梦婉总裁。两人在JSL任职期间被规则未经公司知情和同意不得从事债券买卖,因这或许与JSL及其客户的买卖活动存在抵触。2011年5月至2012年12月,Lee运用他的私家银行账户进行了债券买卖。他孟买猫还与On蛇王难服侍g合谋,使用他们在JSL维加斯固定收益部分作业期间取得的特权信息,针对JSL进陈纳行逆向买卖,并与Ong共享买卖赢利。假如JSL知道Lee是买卖对日日日日日日手方,而Lee和Ong的个人利益与JSL及其客崇明天气户的利益之间或许存在抵触,它就不会进行这些买卖。他们的诈骗行为违背了SFA第201(b)条。倒车入库,穷奇-火竞猜|官网

  2016年9月,Lee加入了DZ Bank AG Deutsch网站建造e Zentral (DZ)担任其董事以及资本市场出售亚洲区出售主管,并作为一名指定代表。

  在DZ进行的职前健康及恰当性测验中,Lee宣称他并没有遭到前雇主的纪律处分。这份声明是虚伪的,由于JSL在2015年向李先生发出了一份书面合规正告,称他在处理客户订单时存在不妥商业行为。DZ依据Lee的声明决议Lee合适倒车入库,穷奇-火竞猜|官网担任其代表。因向DZ纪委书记作出虚伪陈说,Lee违背SFA第99O(2)(a)条及FAA第23L(2)(a)条。

  overwatch针对Yap的禁令

  Yap被制止从事《稳妥法(倒车入库,穷奇-火竞猜|官网Insurance Act)》(下称“辛夷IA”)授权下的业重生古代纳美男务,并被制止参加IA授权下稳妥中介公司的办理。他亦不得供给任何金融参谋服务,并被制止参加FAA授权的任何金融参谋公司的办理、担任其董事或成为其大股东。

  Yap于2017年2月至7月期间担任Legacy的指定代表。在2017年5月至7月期间,Yap在稳妥请求表上假造了5个人的签名,意在加速他们购买稳妥单。Yap亦在其间一份请求表中供给虚伪材料,材料触及一名人士的健康及工作状况。这些个人并没有遭受任何丢失,由于在发现Yap的不妥行为后,这些个人或撤回了请求,或被稳妥公司取消了请求。

  MAS副常务理事(资本市场)Lee Boon Ngia斯坦李p表明:“MAS期望金融服务专业人士秉持高规范的诚信和正确的行为。达不到这些规范的咱们成婚吧专业人士有必要被坚决处理,以保护大众对咱们美人自慰视频金融机构的信赖”。

  

(责任编辑:DF506)

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